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浙江省國資委關于2016年省屬企業監事會工作的指導意見
來源：浙江省國資委 發布時間：2016-02-15 18:46 瀏覽量：36251
各省屬企業監事會：
根據省國資委對2016年深化國有企業改革、完善國有資產監管工作的總體要求，結合省屬企業改革發展的目標任務，經研究，現就今年省屬企業監事會工作提出如下指導意見。
一、2016年工作總體要求
2016年省屬企業監事會工作的總體要求是：深入貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會以及中央經濟工作會議、省委經濟工作會議精神，圍繞“十三五”時期國資國企工作的總體要求，聚焦“三強三優三好”的改革發展目標，樹立新常態思維，以健全協調運轉、有效制衡的公司法人治理結構為中心，強化職責定位，規范履職行為，加大制衡力度，促進監督協同，遏制內部人控制，防范重大經營風險，為國資監管方式轉變和省屬企業改革發展提供有力保障。
二、科學規范履職，融入公司法人治理
（一）加強監督與激發活力相結合。聚焦監督主業，準確把握出資人監督定位，嚴守職責邊界，突出企業依法合規經營的紅線監督。督促董事會加強內部制衡約束，依法規范董事會決策程序，落實董事對董事會決策承擔的法定責任，推動企業加快形成企業家精神充分激揚的良性治理生態，有效維護經營者創新精神。
（二）強化董事會履行受托經營的主體責任。加大監事會一線直接制衡力度，加強對董事和高級管理人員落實受托責任及規范履職行為等方面的監督。監事會要深入分析日常監督檢查中發現或揭示的問題，注重監督和評價董事會受托經營主體責任的履行情況。落實監事會糾正建議權、罷免或者調整建議權等，對企業違反國資監管政策的經營行為，監事會須向董事會出具書面提醒函，督促董事會糾正，對董事會受托經營主體責任履行不到位的，監事會要及時提醒，必要時應向出資人提出調整建議。
（三）規范監事會工作運行。依法依規召開監事會會議，切實發揮職工監事作用，職工監事要列席監事會會議。嚴格依據《指引》要求規范監事會各項日常工作流程，做好監事會檔案管理，統一監事會各類報告及函件的行文格式。
三、注重防控風險，提升監督有效性
（一）堅持問題和風險導向。監事會要高度重視“去產能、去杠桿、去庫存”等供給側結構性改革政策對企業經營業務的風險沖擊，準確掌握企業在匯率、資本市場、房地產和大宗商品等業務的風險敞口，認真分析企業經營管理可能出現重大問題的薄弱環節，加大對重大經營風險的預判力度，跟蹤掌握主要業務風險點的演變，提高風險識別的靈敏性、準確性和前瞻性，做到及時預警。要著重梳理企業內控制度及執行過程中的關鍵節點，督促企業切實完善內控體系，確保制度落實執行到位。
（二）完善專項報告。監事會要牢固樹立報告責任理念，將專項報告作為履職責任的根本檢驗，確保專項報告的及時性。要進一步提高專項報告質量，更加注重問題原因分析，發現深層次矛盾；更加注重對標分析，延伸了解派駐企業所對標企業情況；更加注重個案研究，防止就共性問題泛泛而談；更加注重以解決個案為主，按照“一企一策”、“一事一策”的原則提出具體、可操作的意見建議。鼓勵監事會提出大膽的創見和另辟蹊徑的方案，供出資人“量身定做”監管政策，解決實際問題。
（三）組織開展專項檢查工作。督促企業加強和規范資產管理基礎工作，統一完成省屬企業不動產管理情況專項檢查。各監事會結合派駐企業實際，完成自選題目專項檢查。專項檢查報告應按照統一規范格式，其中對自選題目專項檢查報告要以組為單位匯總并附各企業專項檢查報告上報。各省屬企業要積極配合和保障監事會的工作。
四、突出有效整改，深化監督成果運用
（一）監督評估企業整改的實際效果。監事會要將督促企業提高整改實效作為重要任務，加大與企業交換意見的力度，對于達成一致的整改事項，企業要明確整改主體和整改時限，并向監事會通報，監事會要據此建立整改臺賬，實施銷號管理。要將反復整改、屢查屢犯的問題納入監督重點，注重督促企業在完善制度、落實責任、強化問責、改善治理等深層次問題上采取具體、有力的整改措施。監事會要加強年報中對企業整改有關情況的披露，對整改的實際效果作出客觀評價。
（二）提高整改的權威性。按照《指引》要求，對監事會在定期報告、專項報告中反映的重大問題，由省國資委研究后直接向企業下發書面整改通知，企業向省國資委報告整改情況并抄送監事會，監事會要及時向省國資委反饋企業實際整改情況。
（三）深化監督檢查的成果運用。建立紀檢監察、審計等機構有效運用監事會監督成果的機制。監事會要逐戶向政府報告年度監督檢查情況，按照規定程序和內容，積極探索監事會監督檢查情況“一企一公開”或按照類別、事項公開的有效方式，保障社會公眾知情權和監督權。
五、形成監督體系，聚合監督力量
（一）指導推進子企業監事會建設。按照“外派專職”原則督促集團完善子企業監督制衡機制，提高子企業監事會專職監事比例，落實報告職責，增強獨立性和權威性。積極推動企業整合子企業監事會、紀檢、監察、審計和法務等各形式監督力量，建立監督工作會商機制，提高監督整體效能。
（二）著力協同國資監管中心工作。監事會要嚴格貫徹出資人意圖，圍繞國資監管重點工作實施監督檢查，密切與省國資委相關處室的日常溝通。關注企業完成總法律顧問及法務人員配置工作，健全完善法律風險防范機制；監督省屬企業改革過程中涉及的企業改制、資產證券化、資產處置、并購重組及股權轉讓等的程序性和合規性；了解省屬企業“十三五”規劃重點改革項目啟動實施情況，掌握職工思想動態；監督企業財務的真實性，及時了解投資經營損失、重大潛盈潛虧及或有損失等信息，關注資金公款存放情況，督促企業落實財務風險防控及經營損失責任問責等監管制度；關注企業加強收入分配管理、規范分配秩序及遵守分配紀律等情況，監督國有資本經營預算資金使用的合規性。
（三）積極配合省屬企業巡視工作。監事會要以高度的政治責任感配合巡視組工作，在與出資人保持充分溝通的情況下，積極提供人力支持，充分開放信息，主動共享成果，善于借勢借力，推動問題徹底整改，進一步提升監事會的地位和影響。
六、加強學習交流，深化隊伍建設
（一）重視政策理論學習。監事會要及時關注、準確把握中央和省委、省政府關于國有企業改革發展的重要精神和系列政策，特別是要深刻領會國辦發79號文件有關要求，牢固樹立新形勢下加強和改進企業國有資產監督的改革方向，敢擔當、能擔當、有擔當，不斷改進和完善監事會工作。
（二）重視發揮整體合力。監事會要注重發揚集體智慧，加強內部工作交流，集體研究一些重大的普遍性問題。各監事會組織可以結合典型監督案例開展橫向研討交流，促進業務能力整體提升，年內各專職監事至少撰寫1篇監管案例。要切實發揮職工監事在法人治理結構中的作用，積極引導職工監事參與監事會工作。
（三）重視履職責任建設。監事會要深刻認識國有企業監事會監督工作面臨的形勢和挑戰，牢牢把握履職責任，清醒認識履職風險，守土有責，守土盡責，切實維護監事會制度的榮譽和地位。監事會黨總支要發揮政治核心作用，培育忠實勤勉、清正廉潔的監督文化。加快完善監事會監督隊伍履職保障，健全與責任相匹配的激勵約束機制。
浙江省國資委
2016年2月14日
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